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上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

發表日期:2019-06-06 17:59    來源:    關注指數:

  基金合同生效日期:2006年4月26日

  基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

  基金托管人:中國建設銀行股份有限公司

  重要提示:

  1.投資有風險,投資人申購基金時應當認真閱讀招募說明書;

  2.基金的過往業績并不預示其未來表現;

  3.本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

  4.本招募說明書摘要所載內容截止日為2019年4月25日,基金投資組合及基金業績的數據截止日為2019年3月31日。

  5.關于本基金H類基金份額的詳細信息及相關事項,應參照本基金的香港說明文件。本基金H類基金份額投資者,應將本招募說明書、本基金香港說明文件及H類基金份額產品資料概要一并閱讀。

  二零一九年六月

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概況

  本基金的基金管理人為上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下:

  住所:中國(上海)自由貿易試驗區富城路99號震旦國際大樓25樓

  辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區富城路99號震旦國際大樓25樓

  法定代表人:陳兵

  總經理:章碩麟

  成立日期:2004年5月12日

  實繳注冊資本:貳億伍仟萬元人民幣

  股東名稱、股權結構及持股比例:

  上海國際信托有限公司51%

  JPMorganAssetManagement(UK)Limited49%

  上投摩根基金管理有限公司是經中國證監會證監基字[2004]56號文批準,于2004年5月12日成立的合資基金管理公司。2005年8月12日,基金管理人完成了股東之間的股權變更事項。公司注冊資本保持不變,股東及出資比例分別由上海國際信托有限公司67%和摩根資產管理(英國)有限公司33%變更為目前的51%和49%。

  2006年6月6日,基金管理人的名稱由“上投摩根富林明基金管理有限公司”變更為“上投摩根基金管理有限公司”,該更名申請于2006年4月29日獲得中國證監會的批準,并于2006年6月2日在國家工商總局完成所有變更相關手續。

  2009年3月31日,基金管理人的注冊資本金由一億五千萬元人民幣增加到二億五千萬元人民幣,公司股東的出資比例不變。該變更事項于2009年3月31日在國家工商總局完成所有變更相關手續。

  基金管理人無任何受處罰記錄。

  (二)主要人員情況

  1.董事會成員基本情況:

  董事長:陳兵

  博士研究生,高級經濟師。

  曾任上海浦東發展銀行大連分行資金財務部總經理,上海浦東發展銀行總行資金財務部總經理助理,上海浦東發展銀行總行個人銀行總部管理會計部、財富管理部總經理,上海國際信托有限公司副總經理兼董事會秘書,上海國際信托有限公司黨委副書記、總經理。

  現任上海國際信托有限公司黨委書記、總經理;上投摩根基金管理有限公司董事長。

  董事:PaulBateman

  大學本科學位。

  曾任ChaseFlemingAssetManagementLimited全球總監、摩根資產管理全球投資管理業務行政總裁。

  現任摩根資產管理全球主席、資產管理營運委員會成員及投資委員會成員。

  董事:DanielJ.Watkins

  學士學位。

  曾任歐洲業務副首席執行官、摩根資產歐洲業務首席運營官、全球投資管理運營總監、歐洲運營總監、歐洲注冊登記業務總監、盧森堡運營總監、歐洲注冊登記業務及倫敦投資運營經理、富林明投資運營團隊經理等職務。

  現任摩根資產管理亞洲業務首席執行官、資產管理運營委員會成員、集團亞太管理團隊成員。

  董事:王大智

  學士學位。

  曾任摩根資產管理香港及中國基金業務總監。

  現任摩根投信董事長暨摩根資產管理集團臺灣區負責人。

  董事:潘衛東

  碩士研究生,高級經濟師。

  曾任上海市金融服務辦公室金融機構處處長(掛職)、上海國際集團有限公司副總裁、上海國際信托有限公司黨委書記。

  現任上海浦東發展銀行股份有限公司副行長、上海國際信托有限公司董事長。

  董事:陳海寧

  研究生學歷、經濟師。

  曾任上海浦東發展銀行金融部總經理助理、公投總部貿易融資部總經理、武漢分行副行長、武漢分行黨委書記、行長。

  現任上海浦東發展銀行總行資產負債管理部總經理兼任總行戰略發展部總經理。

  董事:丁蔚

  碩士研究生。

  曾就職于中國建設銀行上海分行個人銀行業務部副總經理,上海浦東發展銀行個人銀行總部銀行卡部總經理,個人銀行總部副總經理兼銀行卡部總經理。

  現任上海浦東發展銀行總行零售業務部總經理。

  董事:章碩麟

  獲臺灣大學商學碩士學位。

  曾任怡富證券股份有限公司副總經理(現名摩根大通證券)、摩根富林明證券股份有限公司董事長。

  現任上投摩根基金管理有限公司總經理。

  獨立董事:俞樵

  經濟學博士。

  現任清華大學公共管理學院經濟與金融學教授及公共金融與治理中心主任。曾經在加里伯利大學經濟系、新加坡國立大學經濟系、復旦大學金融系等單位任教。

  獨立董事:劉紅忠

  國際金融系經濟學博士。

  現任復旦大學經濟學院教授,復旦大學金融研究中心副主任;同時兼任華泰證券股份有限公司、上海農村商業銀行股份有限公司、申銀萬國期貨有限責任公司、東海期貨有限責任公司及興業證券股份有限公司獨立董事、上海建工集團股份有限公司外部董事。

  獨立董事:戴立寧

  獲臺灣大學法學碩士及美國哈佛大學法學碩士學位。

  曾任臺灣財政部常務次長,東吳大學法學院副教授。

  現任北京大學法學院及光華管理學院兼職教授。

  獨立董事:汪棣

  美國加州大學洛杉磯分校金融專業工商管理碩士學位,并先后獲得美國加州注冊會計師執照和中國注冊會計師證書。

  曾擔任普華永道金融服務部合伙人及普華永道中國投資管理行業主管合伙人。

  現擔任招商證券股份有限公司、復星聯合健康保險股份有限公司、亞太財產保險有限公司及51信用卡有限公司獨立董事、中國臺灣旭昶生物科技股份有限公司監事。

  2.監事會成員基本情況:

  監事會主席:趙崢嶸

  碩士學位,高級經濟師。

  歷任工商銀行溫州分行副行長、浦發銀行溫州分行副行長、行長及杭州分行行長等職務。現任上海國際信托有限公司監事長、黨委副書記。

  監事:梁斌

  學士學位。

  曾在高偉紳律師事務所(香港)任職律師多年。

  現任摩根大通集團中國法律總監。

  監事:張軍

  曾任上投摩根基金管理有限公司交易部總監、基金經理、投資組合管理部總監、投資績效評估總監、國際投資部總監、組合基金投資部總監。

  現任上投摩根基金管理有限公司投資董事,管理上投摩根亞太優勢混合型證券投資基金、上投摩根全球天然資源混合型證券投資基金和上投摩根全球多元配置證券投資基金(QDII)。

  監事:萬雋宸

  曾任上海國際集團有限公司高級法務經理,上投摩根基金管理有限公司首席風險官,尚騰資本管理有限公司董事。

  現任尚騰資本管理有限公司總經理。

  3.總經理基本情況:

  章碩麟先生,總經理。

  獲臺灣大學商學碩士學位。

  曾任怡富證券股份有限公司副總經理(現名摩根大通證券)、摩根富林明證券股份有限公司董事長。

  4.其他高級管理人員情況:

  楊紅女士,副總經理

  畢業于同濟大學,獲技術經濟與管理博士

  曾任招商銀行上海分行稽核監督部業務副經理、營業部副經理兼工會主席、零售銀行部副總經理、消費信貸中心總經理;曾任上海浦東發展銀行上海分行個人信貸部總經理、個人銀行發展管理部總經理、零售業務管理部總經理。

  杜猛先生,副總經理

  畢業于南京大學,獲經濟學碩士學位。

  歷任天同證券、中原證券、國信證券、中銀國際研究員;上投摩根基金管理有限公司行業專家、基金經理助理、基金經理、總經理助理/國內權益投資一部總監兼資深基金經理。

  孫芳女士,副總經理

  畢業于華東師范大學,獲世界經濟學碩士學位。

  歷任華寶興業基金研究員;上投摩根基金管理有限公司行業專家、基金經理助理、研究部副總監、基金經理、總經理助理/國內權益投資二部總監兼資深基金經理。

  郭鵬先生,副總經理

  畢業于上海財經大學,獲企業管理碩士學位。

  歷任上投摩根基金管理有限公司市場經理、市場部副總監,產品及客戶營銷部總監、市場部總監兼互聯網金融部總監、總經理助理。

  張軍先生,副總經理

  畢業于同濟大學,獲管理工程碩士學位。

  歷任中國建設銀行上海市分行辦公室秘書、公司業務部業務科科長,徐匯支行副行長、個人金融部副總經理,并曾擔任上投摩根基金管理有限公司總經理助理一職。

  鄒樹波先生,督察長。

  獲管理學學士學位。

  曾任天健會計師事務所高級項目經理,上海證監局主任科員,上投摩根基金管理有限公司監察稽核部副總監、監察稽核部總監。

  5.本基金基金經理

  孫芳女士,華東師范大學經濟學碩士。2003年7月至2006年10月任華寶興業基金行業研究員;自2006年12月起加入上投摩根基金管理有限公司,先后擔任行業專家、基金經理助理、研究部副總監、基金經理、總經理助理/國內權益投資二部總監兼資深基金經理、副總經理兼投資副總監。自2011年12月起擔任上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金基金經理,2012年11月起擔任上投摩根核心優選混合型證券投資基金基金經理,2014年2月至2015年7月同時擔任上投摩根核心成長股票型證券投資基金基金經理,自2014年12月起同時擔任上投摩根行業輪動混合型證券投資基金基金經理。

  李博先生,上海交通大學碩士,自2009年3月至2010年10月在中銀國際證券有限公司擔任研究員,負責研究方面的工作,自2010年11月起加入上投摩根基金管理有限公司,擔任基金經理助理兼行業專家一職,自2014年12月起擔任上投摩根核心成長股票型證券投資基金基金經理,自2015年8月至2016年11月擔任上投摩根科技前沿靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2015年9月起同時擔任上投摩根阿爾法混合型證券投資基金基金經理,自2016年10月起同時擔任上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金基金經理,自2018年11月起同時擔任上投摩根核心精選股票型證券投資基金基金經理。

  本基金的歷任基金經理為李穎女士,任職時間為2007年8月29日至2008年11月28日;本基金的歷任基金經理為芮崑先生,任職時間為2006年4月26日至2009年10月24日;本基金的歷任基金經理為王振州先生,任職時間為2009年10月10日至2011年12月8日;本基金的歷任基金經理為馮剛先生,任職時間為2011年12月8日至2014年12月19日。

  6.基金管理人投資決策委員會成員的姓名和職務

  杜猛,副總經理兼投資總監;孫芳,副總經理兼投資副總監;朱曉龍,研究總監;孟晨波,總經理助理兼貨幣市場投資部總監;聶曙光,債券投資部總監;張軍,投資董事;黃棟,量化投資部總監。

  上述人員之間不存在近親屬關系。

  二、基金托管人

  (一)基本情況

  名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)

  住所:北京市西城區金融大街25號

  辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

  法定代表人:田國立

  成立時間:2004年09月17日

  組織形式:股份有限公司

  注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

  存續期間:持續經營

  基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號

  聯系人:田青

  聯系電話:(010)67595096

  中國建設銀行成立于1954年10月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,總部設在北京。本行于2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939),于2007年9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。

  2018年6月末,本集團資產總額228,051.82億元,較上年末增加6,807.99億元,增幅3.08%。上半年,本集團盈利平穩增長,利潤總額較上年同期增加93.27億元至1,814.20億元,增幅5.42%;凈利潤較上年同期增加84.56億元至1,474.65億元,增幅6.08%。

  2017年,本集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》“2017年中國最佳銀行”,美國《環球金融》“2017最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“2017年中國最佳數字銀行”、“2017年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“2017最佳金融創新獎”及中國銀行業協會“年度最具社會責任金融機構”等多項重要獎項。本集團在英國《銀行家》“2017全球銀行1000強”中列第2位;在美國《財富》“2017年世界500強排行榜”中列第28名。

  中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險資產市場處、理財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、監督稽核處等10個職能處室,在安徽合肥設有托管運營中心,在上海設有托管運營中心上海分中心,共有員工315余人。自2007年起,托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控工作手段。

  (二)主要人員情況

  紀偉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行南通分行、總行計劃財務部、信貸經營部任職,并在總行公司業務部、投資托管業務部、授信審批部擔任領導職務。其擁有八年托管從業經歷,熟悉各項托管業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

  龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行北京市分行國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

  黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行總行會計部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

  鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、委托代理部、戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

  原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務部,長期從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

  (三)基金托管業務經營情況

  作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的托管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2018年二季度末,中國建設銀行已托管857只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先后9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續5年獲得中債登“優秀資產托管機構”等獎項,并在2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在2017年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。

  三、相關服務機構

  (一)基金銷售機構:

  1.直銷機構:上投摩根基金管理有限公司(同上)

  2.A類基金份額的代銷機構:

  (1)中國建設銀行股份有限公司

  住所:北京市西城區金融大街25號

  辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

  法定代表人:田國立

  客戶服務電話:95533

  網址:www.ccb.com

  (2)中國工商銀行股份有限公司

  注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

  法定代表人:易會滿

  客戶服務統一咨詢電話:95588

  網址:www.icbc.com.cn

  (3)中國農業銀行股份有限公司

  住所:北京市東城區建國門內大街69號

  辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號

  法定代表人:周慕冰

  客戶服務電話:95599

  網址:www.abchina.com

  (4)中國銀行股份有限公司

  地址:北京市西城區復興門內大街1號

  辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

  法定代表人:陳四清

  客服電話:95566

  網址:www.boc.cn

  (5)招商銀行股份有限公司

  注冊地址:廣東省深圳市福田區深南大道7088號

  辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道7088號

  法人代表:李建紅

  客戶服務中心電話:95555

  網址:www.cmbchina.com

  (6)交通銀行股份有限公司

  注冊地址:上海市銀城中路188號

  辦公地址:上海市銀城中路188號

  法定代表人:彭純

  客戶服務熱線:95559

  網址:www.bankcomm.com

  (7)上海浦東發展銀行股份有限公司

  注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號

  辦公地址:上海市中山東一路12號

  法定代表人:高國富

  客戶服務熱線:95528

  網址:www.spdb.com.cn

  (8)興業銀行股份有限公司

  注冊地址:福州市湖東路154號

  法定代表人:高建平

  客服電話:95561

  網址:www.cib.com.cn

  (9)上海銀行股份有限公司

  注冊地址:上海市浦東新區銀城中路168號

  辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號

  法定代表人:金煜

  客戶服務熱線:95594

  網址:www.bankofshanghai.com

  (10)中國光大銀行股份有限公司

  注冊地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

  法定代表人:李曉鵬

  客服電話:95595

  網址:www.cebbank.com

  (11)中信銀行股份有限公司

  注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街9號

  法定代表人:李慶萍

  24小時客戶服務熱線:95558

  網址:www.citicbank.com

  (12)中國民生銀行股份有限公司

  注冊地址:北京市西城區復興門內大街2號

  法定代表人:洪崎

  24小時客戶服務熱線:95568

  網址:www.cmbc.com.cn

  (13)華夏銀行股份有限公司

  注冊地址:北京市東城區建國門內大街22號

  辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號

  法定代表人:李民吉

  客戶咨詢電話:95577

  網址:www.hxb.com.cn

  (14)北京銀行股份有限公司

  注冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層

  辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號

  法定代表人:張東寧

  客戶服務電話:95526

  公司網站:www.bankofbeijing.com.cn

  (15)寧波銀行股份有限公司

  注冊地址:寧波市鄞州區寧東路345號

  法定代表人:陸華裕

  客戶服務統一咨詢電話:95574

  網址:www.nbcb.com.cn

  (16)平安銀行股份有限公司

  注冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號

  辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號

  法定代表人:謝永林

  客戶服務統一咨詢電話:95511轉3

  網址:bank.pingan.com

  (17)東莞農村商業銀行股份有限公司

  地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號

  法定代表人:王耀球

  客服電話:961122

  網址:www.drcbank.com

  (18)上海農村商業銀行股份有限公司

  地址:中山東二路70號上海農商銀行大廈

  法定代表人:冀光恒

  門戶網站:www.srcb.com

  客戶服務電話:021-962999

  (19)申萬宏源證券有限公司

  注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

  辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層(郵編:200031)

  法定代表人:李梅

  客服電話:95523

  網址:www.swhysc.com

  (20)申萬宏源西部證券有限公司

  注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

  辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室(郵編:830002)

  法定代表人:李琦

  客戶服務電話:400-800-0562

  網址:www.hysec.com

  (21)上海證券有限責任公司

  注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓

  辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓

  法定代表人:李俊杰

  客戶服務電話:021-962518

  網址:www.shzq.com

  (22)國泰君安證券股份有限公司

  注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

  辦公地址:上海市銀城中路168號上海銀行大廈29層

  法定代表人:楊德紅

  客戶服務咨詢電話:95521

  網址:www.gtja.com

  (23)廣發證券股份有限公司

  注冊地址:廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室

  辦公地址:廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈

  法定代表人:孫樹明

  統一客戶服務熱線:95575或致電各地營業網點

  公司網站:http://www.gf.com.cn

  (24)招商證券股份有限公司

  注冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號

  法定代表人:霍達

  客戶服務電話:95565

  網址:www.newone.com.cn

  (25)光大證券股份有限公司

  注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

  辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

  法定代表人:周健男

  客服熱線:95525

  網址:www.ebscn.com

  (26)中國銀河證券股份有限公司

  注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

  法定代表人:陳共炎

  客服電話:4008888888

  網址:www.chinastock.com.cn

  (27)中信建投證券股份有限公司

  注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

  辦公地址:北京市東城區朝內大街188號

  法定代表人:王常青

  客戶服務咨詢電話:400-8888-108

  網址:www.csc108.com

  (28)興業證券股份有限公司

  注冊地址:福州市湖東路268號

  法定代表人:楊華輝

  客戶服務熱線:95562

  公司網站:www.xyzq.com.cn

  (29)海通證券股份有限公司

  注冊地址:上海市廣東路689號

  法定代表人:周杰

  客服電話:95553

  公司網址:www.htsec.com

  (30)國都證券股份有限公司

  注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

  辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

  法定代表人:王少華

  客戶服務電話:4008188118

  網址:www.guodu.com

  (31)國信證券股份有限公司

  注冊地址:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

  法定代表人:何如

  客戶服務電話:95536

  公司網址:www.guosen.com.cn

  (32)華泰證券股份有限公司

  注冊地址:江蘇省南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場

  法定代表人:周易

  客戶咨詢電話:95597

  網址:www.htsc.com.cn

  (33)中信證券股份有限公司

  注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

  辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

  法定代表人:張佑君

  客戶服務熱線:95548

  公司網址:www.cs.ecitic.com

  (34)東方證券股份有限公司

  注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層

  法定代表人:潘鑫軍

  客戶服務熱線:95503

  東方證券網站:www.dfzq.com.cn

  (35)財富證券有限責任公司

  注冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓

  法定代表人:蔡一兵

  客服電話:95317

  公司網址:www.cfzq.com

  (36)湘財證券有限責任公司

  地址:長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓

  法定代表人:孫永祥

  客服電話:95351

  公司網址:www.xcsc.com

  (37)中信證券(山東)有限責任公司

  注冊和辦公地址:山東省青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

  法定代表人:姜曉林

  客戶服務電話:95548

  公司網址:sd.citics.com

  (38)中銀國際證券有限責任公司

  注冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層

  法定代表人:寧敏

  客服電話:4006208888或各地營業網點咨詢電話

  網址:www.bocichina.com

  (39)長城證券股份有限公司

  住所、辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16、17層

  法定代表人:曹宏

  客戶服務熱線:4006666888

  網址:www.cgws.com

  (40)德邦證券股份有限公司

  辦公地址:上海浦東新區福山路500號城建國際中心29樓

  法定代表人:武曉春

  電話:021-68761616

  客服電話:4008888128

  網址:www.tebon.com.cn

  (41)中國中投證券有限責任公司

  住所:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

  辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層

  法定代表人:高濤

  客戶服務熱線:95532

  網址:www.china-invs.cn

  (42)華福證券有限責任公司

  注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層

  辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層

  法定代表人:黃金琳

  客戶服務熱線:0591-96326 

  公司網址:www.hfzq.com.cn

  (43)中國國際金融股份有限公司

  注冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

  辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

  法定代表人:丁學東

  公司網址:www.cicc.com.cn

  電話:021-58881690

  (44)安信證券股份有限公司

  注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

  辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

  法定代表人:王連志

  客服電話:95517

  公司網址:www.essence.com.cn

  (45)上海華信證券有限責任公司

  注冊地址:上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心9樓

  法定代表人:陳燦輝

  客戶服務電話:400-820-5999

  公司網站:www.shhxzq.com

  (46)長江證券股份有限公司

  注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

  法定代表人:李新華

  客戶服務熱線:95579或4008-888-999

  長江證券客戶服務網站:www.95579.com

  (47)方正證券股份有限公司

  注冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

  辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層

  法定代表人:施華

  客服電話:95571

  網站地址:www.foundersc.com

  (48)平安證券股份有限公司

  注冊地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層

  辦公地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層

  法定代表人:何之江

  客服電話:95511-8

  網址:http://stock.pingan.com

  (49)東海證券股份有限公司

  注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層

  法定代表人:趙俊

  客戶服務電話:95531;4008888588

  公司網站:www.longone.com.cn

  (50)諾亞正行基金銷售有限公司

  注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

  辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓

  法定代表人:汪靜波

  客服電話:400-821-5399

  公司網站:www.noah-fund.com

  (51)上海長量基金銷售有限公司

  注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

  辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層

  法定代表人:張躍偉

  客服電話:400-820-2899

  公司網站:www.erichfund.com

  (52)北京展恒基金銷售股份有限公司

  注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

  辦公地址:北京市朝陽區安苑路11號郵電新聞大廈6層

  法定代表人:閆振杰

  客服電話:400-818-8000

  公司網站:www.myfund.com

  (53)上海華夏財富投資管理有限公司

  住所:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

  辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

  0時,說明該資產對組合VaR有增加作用;而當成份VaR

  3、增量VaR(I-VaR)。增量VaR表示當組合增加某項資產時所帶來的組合VaR變化。當增量VaR>0時,表明新加入資產增加組合風險;增量VaR

  (六)業績比較基準

  中證紅利指數收益率×45%+中債總指數收益率×55%

  中證紅利指數通過篩選在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的現金股息率高、分紅比較穩定、具有一定規模及流動性的100只股票作為樣本,以反映A股市場高紅利股票的整體狀況和走勢,具有較強的代表性,適合作為本基金股票投資的比較基準。中債總指數是由中央國債登記結算有限公司編制的具有代表性的債券市場指數。根據本基金的投資范圍和投資比例,選用上述業績比較基準能夠客觀、合理地反映本基金的風險收益特征。

  如果上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或者今后法律法規發生變化,或者是市場中出現更具有代表性的業績比較基準,或者更科學的復合指數權重比例,本基金將根據實際情況在與基金托管人協商一致的情況下對業績比較基準予以調整。業績比較基準的變更應履行適當的程序,報中國證監會備案,并予以公告。

  (七)風險收益特征

  本基金是混合型證券投資基金,主要投資于紅利股及相似條件下到期收益率較高的優良債券品種,風險高于債券基金和貨幣市場基金,低于股票基金,屬于中低風險的證券投資基金產品。

  本基金風險收益特征會定期評估并在公司網站發布,請投資者關注。

  (八)、基金的投資組合報告

  1、報告期末基金資產組合情況

  ?序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)

1 權益投資 916,333,657.16 60.40

其中:股票 916,333,657.16 60.40

2 固定收益投資 454,047,964.80 29.93

其中:債券 454,047,964.80 29.93

資產支持證券 - -

3 貴金屬投資 - -

4 金融衍生品投資 - -

5 買入返售金融資產 - -

其中:買斷式回購的買入返售金融 - -

資產

6 銀行存款和結算備付金合計 137,177,160.62 9.04

7 其他各項資產 9,599,241.75 0.63

8 合計 1,517,158,024.33 100.00

  2、報告期末按行業分類的股票投資組合

  ?代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)

A 農、林、牧、漁業 42,715,274.34 2.95

B 采礦業 8,736,499.11 0.60

C 制造業 497,866,466.28 34.41

D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 31,570,188.75 2.18

E 建筑業 10,004,703.15 0.69

F 批發和零售業 21,980,340.20 1.52

G 交通運輸、倉儲和郵政業 73,219,744.22 5.06

H 住宿和餐飲業 - -

I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 32,902.94 0.00

J 金融業 118,319,960.29 8.18

K 房地產業 111,887,577.88 7.73

?L 租賃和商務服務業 - -

M 科學研究和技術服務業 - -

N 水利、環境和公共設施管理業 - -

O 居民服務、修理和其他服務業 - -

P 教育 - -

Q 衛生和社會工作 - -

R 文化、體育和娛樂業 - -

S 綜合 - -

合計 916,333,657.16 63.34

  3、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細

  ?序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值 (元) 占基金資產凈值比例(%)

1 600383 金地集團 3,041,232 41,816,940.00 2.89

2 000002 萬 科A 1,223,387 37,582,448.64 2.60

3 601012 隆基股份 1,318,437 34,411,205.70 2.38

4 002157 正邦科技 2,068,800 33,700,752.00 2.33

5 300498 溫氏股份 826,408 33,552,164.80 2.32

6 601006 大秦鐵路 3,729,783 31,106,390.22 2.15

7 600519 貴州茅臺 34,830 29,744,471.70 2.06

8 601166 興業銀行 1,489,284 27,060,290.28 1.87

9 600438 通威股份 2,186,885 26,592,521.60 1.84

10 600036 招商銀行 758,779 25,737,783.68 1.78

  4、報告期末按券種分類的債券投資組合

  ?序號 債券品種 公允價值 (元) 占基金資產凈值比例(%)

1 國家債券 - -

2 央行票據 - -

3 金融債券 157,003,328.10 10.85

其中:政策性金融債 157,003,328.10 10.85

4 企業債券 62,114,963.20 4.29

?5 企業短期融資券 20,206,000.00 1.40

6 中期票據 210,993,000.00 14.58

7 可轉債(可交換債) 3,730,673.50 0.26

8 同業存單 - -

9 其他 - -

10 合計 454,047,964.80 31.38

  5、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細

  ?序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值 (元) 占基金資產凈值比例(%)

1 018006 國開 1702 532,720 54,518,564.80 3.77

2 018005 國開 1701 426,330 42,637,263.30 2.95

3 101678004 16首鋼 400,000 40,364,000.00 2.79

MTN001

4 101801455 18中鋁集 300,000 30,309,000.00 2.09

MTN005

5 101900023 19河鋼集 300,000 30,048,000.00 2.08

MTN001

  6、基金投資資產支持證券及報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券明細

  本基金本報告期末未持有資產支持證券。

  7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

  本基金本報告期末未持有貴金屬。

  8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

  本基金本報告期末未持有權證。

  9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

  本基金本報告期末未持有股指期貨。

  10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

  本基金本報告期末未持有國債期貨。

  11、投資組合報告附注

  1)報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

  2)報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規定備選股票庫之外的股票。

  3)其他各項資產構成:

  ?序號 名稱 金額(元)

1 存出保證金 412,059.00

2 應收證券清算款 -

3 應收股利 -

4 應收利息 8,933,720.30

5 應收申購款 253,462.45

6 其他應收款 -

7 待攤費用 -

8 其他 -

9 合計 9,599,241.75

  4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

  ?序號 債券代碼 債券名稱 公允價值 (元) 占基金資產凈

值比例(%)

1 110031 航信轉債 649,774.00 0.04

  5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

  本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

  6)投資組合報告附注的其他文字描述部分因四舍五入原因,投資組合報告中分項之和與合計可能存在尾差。

  七、基金的業績

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

  1、上投摩根雙息平衡混合A類:

  ?階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差 ② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④

基金成立日 -2006/12/31 38.57% 0.91% 25.37% 0.74% 13.20% 0.17%

2007/01/01-2007/12/31 115.81% 1.64% 94.03% 1.21% 21.78% 0.43%

2008/01/01-2008/12/31 -40.45% 1.71% -24.83% 1.43% -15.62% 0.28%

2009/01/01-2009/12/31 38.75% 1.18% 49.65% 1.03% -10.90% 0.15%

2010/01/01-2010/12/31 -2.53% 1.20% -2.23% 0.70% -0.30% 0.50%

2011/01/01-2011/12/31 -24.27% 1.01% -8.97% 0.57% -15.30% 0.44%

2012/01/01-2012/12/31 11.04% 0.95% -0.68% 0.51% 11.72% 0.44%

2013/01/01-2013/12/31 32.41% 1.08% -3.18% 0.57% 35.59% 0.51%

2014/01/01-2014/12/31 13.34% 0.95% 27.37% 0.52% -14.03% 0.43%

2015/01/01-2015/12/31 49.03% 2.49% 14.57% 1.19% 34.46% 1.30%

2016/01/01-2016/12/31 -19.26% 1.45% -4.43% 0.65% -14.83% 0.80%

2017/01/01-2017/12/31 14.02% 0.72% 5.56% 0.27% 8.46% 0.45%

2018/01/01-2018/12/31 -30.16% 1.12% -5.26% 0.53% -24.90% 0.59%

2019/01/01-2019/03/31 8.17% 0.81% 10.71% 0.57% -2.54% 0.24%

  2、上投摩根雙息平衡混合H類:

  ?階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差 ② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④

H類份額生效日 -2016/12/31 5.74% 1.00% 3.94% 0.42% 1.80% 0.58%

2017/01/01-2017/12/31 14.25% 0.72% 5.56% 0.27% 8.69% 0.45%

?2018/01/01-2018/12/31 -30.08% 1.12% -5.26% 0.53% -24.82% 0.59%

2019/01/01-2019/03/31 8.30% 0.81% 10.71% 0.57% -2.41% 0.24%

  注:H類份額生效日為2016年3月17日。

  八、基金的費用與稅收

  (一)與基金運作有關的費用

  1、基金費用的種類

  1)基金管理人的管理費;

  2)基金托管人的托管費;

  3)基金財產撥劃支付的銀行費用;

  4)基金合同生效后的信息披露費用;

  5)基金份額持有人大會費用;

  6)基金合同生效后的會計師費和律師費;

  7)基金的證券交易費用;

  8)按照國家有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。

  2、上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內按照公允的市場價格確定,法律法規另有規定時從其規定。

  3、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

  1)基金管理人的管理費

  在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下:

  H=E×年管理費率÷當年天數,本基金年管理費率為1.5%

  H為每日應計提的基金管理費

  E為前一日基金資產凈值

  基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

  2)基金托管人的托管費

  在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下:

  H=E×年托管費率÷當年天數,本基金年托管費率為0.25%

  H為每日應計提的基金托管費

  E為前一日基金資產凈值

  基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

  3)上述(一)中3到8項費用由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。

  4、不列入基金費用的項目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金募集期間所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付,基金收取認購費的,可以從認購費中列支。

  5、基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。降低基金管理費率和基金托管費率,無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。

  (二)與基金銷售有關的費用

  與基金銷售有關的費用主要包括基金的申購費、贖回費、轉換費等,上述費用具體的費率、計算公式、收取使用方式等內容請參見本招募說明書“第七節基金份額的申購、贖回與轉換”。

  (三)基金稅收

  基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。

  九、招募說明書更新部分說明

  上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金于2006年4月26日成立,至2019年4月25日運作滿十三年。現依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求,結合基金管理人對本基金實施的投資經營活動,對2018年12月8日公告的《上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金招募說明書(更新)》進行內容補充和更新,主要更新的內容如下:

  1、在重要提示中,更新內容截止日為2019年4月25日,基金投資組合及基金業績的數據截止日為2019年3月31日。

  2、在“三、基金管理人”的“主要人員情況”中,對董事、獨立董事及基金經理的信息進行了更新。

  3、在“五、相關服務機構”中,更新了代銷機構的相關信息。

  4、在“八、基金的投資”的“基金的投資組合報告”中,根據本基金實際運作情況更新了最近一期投資組合報告的內容。

  5、在“九、基金的業績”中,根據基金的實際運作情況,對本基金成立以來的業績進行了說明。

  6、在“二十一、其他應披露事項”中,對本期內無其他重大事項需進行披露。

  上投摩根基金管理有限公司

  2019年6月

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